浙商銀行寧波分行被罰款150萬元:因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)等違法行為
快訊
2024年11月08日 13:00 39
admin
11月8日金融一線消息, 中國人民銀行寧波市分行行政處罰信息公示表顯示,浙商銀行股份有限公司寧波分行被警告,罰款150萬元。罰單涉及違法行為類型如下:1.(1)違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定;(2)違反防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項規(guī)定;2.違反征信管理相關(guān)規(guī)定;3.(1)未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);(2)未按規(guī)定報送可疑交易報告;4.違反金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)管理相關(guān)規(guī)定。
李寅生(時任浙商銀行股份有限公司寧波分行運(yùn)營管理部總經(jīng)理)對浙商銀行股份有限公司寧波分行違反防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項規(guī)定負(fù)有責(zé)任,被警告并罰款5萬元。
童吉(時任浙商銀行股份有限公司寧波分行運(yùn)營管理部總經(jīng)理助理)對浙商銀行股份有限公司寧波分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任,被罰款 3.5 萬元。
俞懿函(時任浙商銀行股份有限公司寧波分行零售銀行部總經(jīng)理)對浙商銀行股份有限公司寧波分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任,被罰款1萬元。
陳堅斌(時任浙商銀行股份有限公司寧波分行合規(guī)部總經(jīng)理兼合規(guī)部消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)中心主管經(jīng)理)對浙商銀行股份有限公司寧波分行未按規(guī)定報送可疑交易報告負(fù)有責(zé)任,被罰款3萬元.
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